证券集团诉讼:国际经验 中国道路 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书是国内本系统研究证券集团诉讼的著作。全书由8章构成，主要包括证券集团诉讼的优缺点剖析、美国证券集团诉讼的重大变革及其关键环节介绍、其他国家证券集团诉讼的立法与实践、中国证券诉讼的缺陷与完善、以及国内外著名证券集团诉讼案例评析等。本书核心在于通过比较法的考察和分析，探讨证券集团诉讼、尤其是美国的证券集团诉讼模式对中国的可借鉴性。本书的终结论是，作为人类智慧迄今为止所发现的为有效的一种制度，证券集团诉讼制度在为证券市场中小投资者提供救济方面所具有的显著优势是中国立法与司法实践所不能回避的；中国证券市场的真正法制化发展，必须依赖于对证券集团诉讼国际先进规则或其中部分元素的充分借鉴。

章　证券集团诉讼发展概述

　节　集团诉讼概述

　　一、集团诉讼的概念

　　二、集团诉讼的功能与价值　

　　　（一）效率性功能

　　　（二）诉的形成功能

　　　（三）公正性功能

　　　（四）公益性功能

　　　（五）司法介入公共政策功能

　　三、集团诉讼与共同诉讼、团体诉讼、选定当事人之间的关系

　　　（一）集团诉讼与共同诉讼（代表人诉讼）的关系

　　　（二）集团诉讼与团体诉讼的关系

　　　（三）集团诉讼与选定当事人的关系

　第二节　美国集团诉讼发展概况

　　一、集团诉讼的历史渊源

　　二、美国1938年《联邦民事诉讼规则》第23条

　　三、美国1966年《联邦民事诉讼规则》第23条

　　四、美国集团诉讼的发展：20世纪90年代《联邦民事诉讼规则》的修改

　　五、美国集团诉讼的进一步发展：2003年《联邦民事诉讼规则》的修改

　　六、美国集团诉讼的发展：年《集团诉讼公平法》

　第三节　美国证券集团诉讼的发展

　　一、美国证券集团诉讼制度的历史

　　二、美国证券集团诉讼制度的变革

　　　（一）1995年《私人证券诉讼改革法》（PSRA）

　　　（二）1998年《证券诉讼统一标准法》（SUSA）

　　　（三）变革对证券市场的影响

第二章　证券集团诉讼制度的优缺点剖析

　节　证券集团诉讼制度的特点与优势

　　一、证券违法行为的基本特征与证券集团诉讼

　　　（一）证券违法行为的基本特征

　　　（二）证券集团诉讼的含义

　　二、证券集团诉讼制度的优势

　　　（一）更利于实现诉讼经济

　　　（二）更利于有效规制证券违法违规行为

　　　（三）更利于中小股东实现诉讼救济

　　　（四）具有更有效的激励机制

　　　（五）具有更显著的诉讼程序优势

　第二节　证券集团诉讼面临的困境

　　一、理论上的困境：原告当事人的适格问题

　　　（一）当事人适格的概念

　　　（二）当事人适格的衡量标准

　　　（三）证券集团诉讼中的当事人适格问题

　　　（四）当事人适格理论适度扩张的积极意义

　　二、实践中的缺失

　　　（一）证券集团诉讼中的成本-效益问题

　　　（二）法院的职能定位问题

　　　（三）证券集团诉讼中成员个人利益的保护问题

　第三节　其他国家适用证券集团诉讼制度的可行性分析

　　一、美国证券集团诉讼制度兴起的原因

　　　（一）国家结构

　　　（二）法律体系

　　二、其他国家现行证券诉讼制度概述

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第三章　美国证券集团诉讼的变革：1995年《私人证券诉讼改革法》（PSLRA）

第四章　美国证券集团诉讼进一步的变革：SLUSA ＆ CAFA

第五章　美国证券集团诉讼制度运用中的若干关键环节

第六章　证券集团诉讼制度在其他国家的实践

第七章　中国证券诉讼的实践、缺陷与完善

第八章　中国外证券（集团）诉讼经典案例评析

附录一

附录二

后记

任自力，男，北京大学法学硕士，中国政法大学法学博士，美国哥伦比亚大学法学院访问学者（2005-2006），北京航空航天大学法学院副教授、硕士研究生导师，律师。主要研究领域为公司法、证券法、知识产权法。出版《管理层收购（MB0）的法律困境与出路》、《中国证券市场违规要

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章　证券集团诉讼发展概述

　　节　集团诉讼概述

　　现代大型商事组织的活动范围几乎囊括了所有的民商事领域，一方面，他们创造了空前强大的生产力，为现代经济社会的发展做出了不容置疑的贡献；但另一方面，这些大型组织一旦从事违法行为，则有可能损害成千上万人的利益。在通常的诉讼中，存在牵连关系的当事人一方人数众多，但却无法构成一个固定的组织，而有限的诉讼空间又无法同时容纳众多的诉讼主体的情况，如果按传统的“一对一”诉讼，一方是单个的消费者、小股民、小商户，另一方是实力雄厚的上市公司、集团公司甚至跨国集团，双方诉讼能力差异悬殊，显然对受害方不利。不可忽视的一个问题是，表面上看这些大公司的侵权行为虽然侵犯单个人的利益很小，但因为受侵害者人数众多，故被侵犯利益的总和非常大，社会危害亦非常严重。如果对其进行姑息，必将有损社会公平和正义，影响正常的社会秩序。按照“权利必须有救济”的原则，必须为这种情况设定一种救济方式。实践中，许多国家和地区采取了不同的途径建立了相应的救济机制，其中，美国的“集团诉讼”制度、日本的“选定当事人”制度和德国的“团体诉讼”制度是有代表性的几种模式。这些诉讼制度的选择与相关国家的经济社会发展程度、政治体制、司法权威和功能、法律职业、社会观念以及法律文化等多种因素密切相关。这几种模式相比较而言，以美国集团诉讼的发展快、影响、争议也多。自20世纪初发展至今，美国集团诉讼已经从民权与劳资纠纷扩展到环境污染、产品责任、医疗事故、证券交易、小额消费侵权、反不正当竞争、格式合同等公共问题。本书介绍的证券集团诉讼是其中典型性的一种应用方式。

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