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基本信息

商品名称： "专精特新"企业与北京证券交易所上市实务

出版社： 法律出版社

出版时间：2023-01-01

作者：本书编委会

译者：

开本： 16开

定价： 68.00

页数：269

印次： 1

ISBN号：9787519774264

商品类型：图书

版次： 1 内容提要

本书基于现有“专精特新

”培育及北京证券交易所Z

新上市规则，结合编著者十

多年证券上市工作经验，对

“专精特新”企业培育及北京

证券交易所上市的流程及相

关问题进行了总结和归纳，

既可以作为“专精特新”中小

企业上市的指导书，也可以

作为投行人士及证券服务机

构了解北京证券交易所股票

发行及上市规则的参考用书

。

目录

第一章 “专精特新”企业

第一节 “专精特新”企业培育及特征

一、“专精特新”企业对我国经济发展的意义

二、“专精特新”的含义

三、我国支持“专精特新”中小企业的具体举措

第二节 “专精特新”企业的认定标准

一、创新型中小企业

二、“专精特新”中小企业

三、专精特新“小巨人”企业

第三节 “专精特新”企业的申请和认定

一、“专精特新”企业认定机构

二、评价和认定程序

三、动态管理

第二章 中国资本市场

第一节 我国的多层次资本市场

一、多层次资本市场

二、我国多层次资本市场的现状

第二节 场内交易市场（证券交易所）

一、主板市场

二、创业板市场

三、科创板市场

四、北京证券交易所

第三节 场外交易市场

一、全国股转系统（新三板）

二、区域股权市场

第三章 北京证券交易所

第一节 北京证券交易所的定位

一、北京证券交易所的设立

二、北京证券交易所的定位

三、北京证券交易所的组织形式

第二节 北京证券交易所与全国股转系统的关系

一、股权关系

二、上市公司来源

三、组织形式相同

四、股票发行方面的联系

五、精选层规则的平移

六、交易方式相同

七、服务对象相同

第四章 “专精特新”企业的上市培育

第一节 “专精特新”企业为什么要上市

第二节 “专精特新”企业的上市培育

一、为什么要进行上市培育

二、如何开展上市培育工作

第三节 “专精特新”企业上市常见的问题

一、我的企业规模较小，是否符合上市条件

二、我的企业应该选择到哪个证券交易所发行股票并上市

三、企业上市一定要进入新三板挂牌吗

四、“专精特新”企业上市经常遇到的法律问题有哪些

五、“专精特新”企业Z好在什么时候启动上市工作

六、“专精特新”企业上市应该如何选择中介机构

七、“专精特新”企业Z好在什么时间改制

八、“专精特新”企业如何选择上市市值标准

第五章 全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌

第一节 全国中小企业股份转让系统

一、全国股转系统

二、非上市公众公司和上市公司

第二节 全国股转系统挂牌条件

一、依法设立且存续满两年

二、业务明确，具有持续经营能力

三、公司治理机制健全，合法规范经营

四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

五、主办券商推荐并持续督导

六、全国股转系统公司要求的其他条件

第三节 企业股份制改组

一、改制的类型

二、有限公司变更为股份有限公司的程序

第四节 全国股转系统挂牌的操作程序

一、中介机构开展尽职调查工作

二、有限责任公司改制为股份有限公司

三、中介机构准备各类挂牌申请文件

四、董事会和股东大会审议

五、主办券商出具推荐报告

六、向中国证监会申请行政许可

七、向全国股转公司提交申请材料

八、全国股转公司受理申报材料

九、全国股转公司审查

十、办理挂牌手续

第五节 全国股转系统的定向发行

一、定向发行的主要步骤

二、募集资金管理

第六节 全国股转系统的股票转让

一、协议转让方式

二、做市商方式

三、竞价交易方式

四、申请挂牌公司股票交易方式的确定

五、股票交易方式变更

第七节 全国股转系统的分层制度

一、分层管理设置的创新层进层条件

二、创新层的进层和降层调整程序

三、层次调整的操作流程

第八节 全国股转系统的重大资产重组

一、重大资产重组的标准和要求

二、重大资产重组的信息管理

三、重大资产重组的程序

四、发行股份购买资产构成重大资产重组的规定

五、重大资产重组的信息披露

第九节 全国股转系统的信息披露

一、信息披露的原则及信息披露义务人

二、定期报告的信息披露

三、临时报告的信息披露

四、信息披露事务管理制度

五、信息披露业务办理操作流程

第六章 全国股转系统挂牌公司的治理要求

第一节 股东大会、董事会和监事会

一、股东大会

二、董事会、经理

三、监事会

第二节 董事、监事与高J管理人员

一、董事、监事与高J管理人员的任职管理

二、董事、监事与高J管理人员的辞职管理

三、董事、监事与高J管理人员的行为规范

第三节 股东、控股股东及实际控制人

一、股东的权利

二、控股股东、实际控制人的行为规范

三、控制权转让

第四节 重大交易

一、重大交易的范围

二、重大交易的审议

第五节 关联交易

一、关联交易的有关要求

二、关联交易的审议

第七章 北京证券交易所上市

第一节 北京证券交易所的上市条件

一、基础条件

二、市值与财务指标要求

第二节 北京证券交易所上市常见法律问题

一、董事会、高J管理人员的重大变化

二、三类股东问题

三、同业竞争和关联交易

四、共同投资

五、对赌协议

六、劳动人事

七、劳务外包

八、公司租赁控股股东、实际控制人的房产

第三节 北京证券交易所上市常见财务问题

一、现金交易

二、第三方回款

三、客户集中度较高

四、报告期内经营业绩大幅下滑

五、税收优惠

六、转贷行为

七、财务信息披露质量

第四节 北京证券交易所公开发行股票并上市的注册程序

一、提交申报材料前的工作程序

二、提交申报材料后的注册程序

第五节 公开发行股票并上市的申报文件

一、发行文件

二、发行人关于本次发行上市的申请与授权文件

三、保荐人关于本次发行的文件

四、会计师关于本次发行的文件

五、律师关于本次发行的文件

六、关于本次发行募集资金运用的文件

七、其他文件

第六节 北京证券交易所股票发行承销和上市

一、定价方式

二、战略配售

三、超额配售选择权

四、股票发行承销与上市的程序

第八章 北京证券交易所上市公司的转板

第一节 我国证券交易所的转板制度

第二节 转板条件

一、科创板的转板条件

二、创业板的转板条件

第三节 转板程序

一、董事会、股东大会审议

二、提交申请材料

三、受理

四、审核

五、提交上市委员会审议

六、作出是否同意上市的决定

七、会后事项

第四节 转板的上市安排

一、申请上市交易

二、上市程序

三、股票限售

四、保荐人持续督导

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