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“企业家”是张维迎教授自1984年以来经济学研究的核心。不同于主流经济学中的市场均衡假设，作者经济学中的市场是不确定的、变动的，市场决策不是既定约束条件下的求解，而是改变约束条件本身，这就决定了企业家在市场理论中的核心地位。由此，作者讨论了企业家决策的心智模式，分析了企业家的两种主要职能，概述了以企业家为中心的“斯密-熊彼特增长模型”，并以此模型分析了中国过去几十年经济的增长。

这不是存在于理论中的经济学，而是真实市场下的经济学。对于如何认识经济学理论、市场经济与资源配置，作者总能给出犀利的论断与直指问题核心的路径。这些立足于理论又回归现实的分析，不仅是写给在市场中做决策的企业家的，也是写给任何一个想要了解真实的市场和经济发展趋势的普通读者的。

引 论　我的企业家研究历程

编　知识的本质与企业家精神

第1章　知识的本质与企业家精神

第2章　企业家精神不是什么

第3章　大数据代替不了企业家

第4章　对企业家的偏见

第二编　市场理论中的企业家

第5章　关于市场的两种不同范式

第6章　我是如何认识奥地利学派经济学的

第7章　什么是好的市场理论？

第8章　企业家精神是好的反垄断法

第三编　企业家精神与创新

第9章　经济增长中的企业家：套利和创新

第10章　创新的不确定性

第11章　飞艇与飞机的对决

第12章　企业家精神与产业政策

第四编　企业家精神的制度生态

第13章　什么决定企业家资源的配置

第14章　企业家与资本所有者

第15章　保护权利与保护利益

第16章　价值观冲突给企业家带来的挑战

索引表

张维迎  1959年生于陕西省吴堡县。北京大学国家发展研究院博雅特聘教授，北京大学市场与网络经济研究中心主任。

1982年获西北大学经济学学士学位，1984年获经济学硕士学位，同年进入国家体改委中国经济体制改革研究所；1990年9月入牛津大学读书，1992年获经济学硕士学位，1994年获经济学博士学位。著有《回望：一个经济学家是如何长成的》、《市场的逻辑》（第三版）、《市场与政府》、《理念的力量》、《经济学原理》、《企业的企业家-契约理论》、《博弈论与信息经济学》、《企业理论与中国企业改革》、《信息、信任与法律》等。

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一种理论如果不能解释中国经济，一定是因为它不是好的理论，而不是因为中国太特殊，需要我们创造一个适合中国的理论。

市场如何促进人类合作

市场的声誉机制如何约束人的行为

市场如何带来发展变化

企业家精神是市场的灵魂

经济周期和经济波动何以发生

权利优先于功利

利润就来自责任，承担责任的能力决定企业赚钱的能力。‘大企业之所以能赚大钱，是因为它要为大量的雇员和供应商承担连带责任。一个企业家如果不想承担这个责任，或者没有能力承担这个责任，他就不可能把企业做大。

资源本身，也是内生的。200多年前，石油不是资源；100多年前，铝土不是资源；70年前，二氧化硅不是资源。正确的经济学理论，必须解释新产品、新技术是如何出现的。

谁投资比投资多少更重要。

企业家投资时在乎的是回报率，是否投资、投资多少取决于他们对未来回报率的判断；但政府投资时，只在乎增加总需求，不在乎回报率。这就是为什么政府投资更可能导致产能过剩的原因。

任何由扩张性货币政策、人为制造的繁荣一定会导致衰退，而且刺激强度越大，最后衰退的程度越严重。

权利主义是说，作为个体，我们每个人都有一些与生俱来的基本权利，这些基本权利是不可以以任何理由予以剥夺的，目标的正当性不能证成手段的正当性。

在许多情况下，功利主义经济学也是拥护市场经济的，但它把市场完全当作工具性的，也就是说，只有当市场被认为有利于效率、有利于所谓“社会福利最大化”时，它才拥护市场；一旦市场被认为不利于效率，比如说，存在所谓“垄断”、“外部性”和“信息不对称”等“市场失灵”的情况，它就主张用政府干预市场。

功利主义对私有产权和自由的支持也是工具性的，即认为私有财产和自由都只是实现某个社会目标的手段，没有终极价值。它为侵害私有财产和剥夺个人自由提供了道德基础。

第一，企业家决策不是科学决策，不是基于数据和计算，而是基于想象力和判断；第二，企业家决策不是满足约束条件下求解，而是改变约束条件，把不可能变成可能；第三，企业家不以利润为唯一目标，企业家有超越利润的目标。

编辑推荐

★ 经济学家张维迎40年企业家研究力作，回归原点，重新理解企业家精神与市场经济。

在近40年的时间里，作为市场经济的坚定捍卫者、被认为“讲真话”又“较真”的经济学家，作者始终以企业家为中心，将经济学理论研究与真实的市场相结合，分析公司治理、市场运行与经济增长。在大数据经济时代的今天，面对变动不居的全球经济形势，作者在本书中特别从企业家精神角度带我们回归商业原点，以经济学思维看经济发展和市场经济。

鲜活的案例与简明的语言风格，读懂抽象的经济学理论。

秉持作者一贯的写作风格，书中毫无晦涩的经济学术语以及艰深的数学计算。对于涉及的经济学理论，比如博弈论、需求侧、逆向选择、帕累托效率、商业周期理论、演化均衡等都有相应的案例支持，包括19世纪美国企业家把冰变成商品的故事、条跨大西洋海底电缆铺设的故事、飞机与飞艇的对决以及“英特尔史wu前例的误判”、马斯克逆转“特斯拉死亡”等，以帮助读者理解书中提到的所有理论观点。

直击问题的犀利分析，跳出视野局限，长线看经济发展趋势。

作为改革开放40余年的亲历者与参与者，作者不仅聚焦于研究市场的逻辑，也重视从长线分析经济发展趋势，特别是在人类历史发展的大背景下分析经济的增长趋势，不管是对于个体在市场上的地位、今天的经济发展趋势，作者在书中都给出了直指问题根本的犀利分析，可谓面对经济发展迷局的一剂提振剂。

★ 破除认知偏见，以企业家思维从容应对瞬息万变的市场。

分析市场运行逻辑，从知识的本质看企业家思维，解读企业家决策模式。企业家精神的本质就在于，对于未来形势，企业家总能做出不同于他人的判断和预测，因此面对不确定、不可预期的经济发展和市场变化，理解并掌握企业家精神无疑有利于从容应对变化，进而突破大数据和人工智能时代的市场困境。

书摘插图

序  言  

在过去的五六年里，围绕企业家精神、创新和经济增长，我写过30多篇学术论文和其他类文章，这本书就是在这些论文和文章的基础上编辑整理而成的。但本书不是一本简单的论文汇编。在整理书稿的过程中，我对原稿的内容做了认真梳理和归类，试图把我过去几年的所思所想比较系统地展现给读者。

这本书主要关注四个问题：真实世界里企业家如何做决策？为什么主流经济学里没有企业家？企业家做什么？什么样的制度生态有利于企业家精神的发挥？围绕这四个问题，全书分为四编，共16章。各编的主要内容如下。

编“知识的本质与企业家精神”集中讨论企业家决策的心智模式，包括第1—4章。第1章主要是从哈耶克的知识论角度讨论企业家精神，认为对企业家来说，不可言传的“软知识”是为关键的；不理解软知识的重要性，就不可能理解企业家精神。第2章通过5个典型案例说明企业家精神不是什么，是全书的核心，对我们理解市场经济非常重要。企业家决策不是科学决策，不是给定约束条件下求解，不以利润为目标，这意味着主流经济学中的外部性理论、反垄断理论和公司治理理论都需要改写，也意味着产业政策失去了理论依据。第3章指出，计划经济的本质是从制度上否定企业家精神；大数据无法替代企业家决策，以为有了大数据就可以搞计划经济的想法，是非常幼稚的。第4章分析历史上和现实中普遍存在的对企业家的偏见，认为这种偏见有两个深层原因：一是心理学上人类的嫉妒之心，二是认识论上对知识的误解。

第二编“市场理论中的企业家”分析为什么企业家应该置于市场理论的中心地位，包括第5—8 章。第5章指出了新古典范式的8个悖论，说明它不是一个好的市场理论，它的市场失灵理论是错误的；奥地利学派经济学把企业家放在市场的中心地位，对市场的理解更正确；经济学必须来一个范式转变。第6章讲述了我认识奥地利学派经济学的思想历程。我一直以为自己在沿着新古典经济学规划的道路前行，但事实上，我从很早的时候开始就不自觉地偏离了它的路径。正因为如此，企业家精神才能成为我研究的中心课题，我对市场的信念有着像米塞斯和哈耶克一样的彻底性。第7章讨论了好的市场理论的6个标准。一个好的市场理论，应该是关于经济如何发展和变化的理论，而不只是市场如何达到均衡和稳定的理论。缺乏企业家、忽略声誉机制的市场理论，不是一个好的市场理论。第8章讨论主流经济学在反垄断法上的误区，认为主流经济学有关竞争和垄断的概念是错误的；忽略企业家精神是产生这种误区的主要原因；企业家精神与竞争是同一个问题的两个方面；企业家精神是好的反垄断法，它比任何法律条文和政策都更有助于瓦解垄断。

第三编“企业家精神与创新”从创新的不确定性看企业家精神及其对产业政策的含义，包括第9—12章。第9章首先分析了经济学家解释经济增长的传统理论（新古典增长理论和凯恩斯主义经济学），指出它们的共同缺陷是忽略了企业家的作用，然后概述了以企业家为中心的“斯密-熊彼特增长模型”和企业家的两种职能（套利和创新），并用这个模型分析了中国过去几十年的经济增长。第10章讨论了套利和创新的区别、创新的不可预测性和四个不确定性。创新的四个不确定性是指：技术可行性的不确定性，商业价值的不确定性，相关技术的不确定性，以及政治、文化和政策带来的不确定性。创新的不确定性意味着创新不能统一规划，而要依赖于企业家“八仙过海，各显神通”。第11章通过对20世纪30年代末之前飞艇和飞机竞争过程的详细描述，进一步佐证创新的不确定性和不可预测性。这是我写过的详细、完整的案例，对理解企业家精神和创新非常有意义。第12章首先澄清产业政策的定义，然后从人的认知能力和激励机制两个角度分析产业政策面临的挑战，认为不理解企业家精神是产业政策倡导者的致命弱点。

第四编“企业家精神的制度生态”讨论什么样的制度生态有利于企业家队伍的成长，包括第13—16章。第13章讨论企业家资源在政府和工商业之间的不同配置对经济-社会的影响，什么样的体制有利于企业家人才选择从事企业家活动。这一章还用演化博弈的方法分析了企业家资源配置的演化均衡，并简要分析了过去40年中国企业家队伍的崛起。第14章分析企业家与资本所有者的关系，认为政府既不能替代企业家，也不能替代资本家；好的公司治理结构是让企业家精神得到限度的发挥，而不是约束职业经理人。第15章讨论法治与创新的关系，认为法治是保护权利而不是保护利益；保护利益会阻碍创新和企业家精神的发挥。这一章通过英国和法国的对比说明，保护权利事关国家兴衰。创新是从一个自由竞争的生态系统中长出来的，对创新人为设置禁区会扼杀创新。第16章讨论价值观冲突给企业家带来的挑战，这种挑战可能源自政府，也可能来自民间。这一章特别强调，中国和美国之间一直存在着严重的价值观冲突，但这种冲突被双方良好的愿望掩盖了；随着价值观对立的显性化，中国企业家未来面临的挑战要比过去40年大得多。

自从事经济学研究以来，企业家一直是我研究的主题。本书“引论”介绍了我的企业家研究历程，为全书做了一个铺垫。

本书既是写给学者的，也是写给政府官员和企业家的。我希望我的经济学同行们读一读这本书，和我一起反思主流经济学的缺陷，纠正对市场的误解；政府官员读一读这本书，少一些“致命的自负”，多一些对市场的敬畏；企业家读一读这本书，少一些急功近利，多一些高瞻远瞩。“将军赶路，不追小兔。”只有追求长期利益，企业家才会选择创新。本书也是写给一般读者的。我相信，任何人只要认真读一读这本书，都会对企业家精神和市场经济有一个新的认识，对经济政策有一个更加理性的评判。

本书在写法上，理论与故事交融，历史与现实交汇。本书中所有的理论观点都有相应的案例支持，我尽量避免过于学术化的论证。我这样做的目的是让读者在轻松的阅读中理解深刻的道理。

我们生活在一个迅速变化的时代。从容应对变化的好方式是掌握那些隐藏在现象背后的不变的东西。我相信，企业家精神就是那种创造变化但其本身不变的东西。

书籍介绍

★ 经济学家张维迎40年企业家研究力作，回归原点，重新理解企业家精神与市场经济。

★ 鲜活的案例与简明的语言风格，读懂抽象的经济学理论。

★ 直击问题的犀利分析，跳出视野局限，长线看经济发展趋势。

★ 破除认知偏见，以企业家思维从容应对瞬息万变的市场。

“企业家”是张维迎教授自1984年以来经济学研究的核心。不同于主流经济学中的市场均衡假设，作者经济学中的市场是不确定的、变动的，市场决策不是既定约束条件下的求解，而是改变约束条件本身，这就决定了企业家在市场理论中的核心地位。由此，作者讨论了企业家决策的心智模式，分析了企 业家的两种主要职能，概述了以企业家为中心的“斯密-熊彼特增长模型”，并以此模型分析了中国过去几十年经济的增长。

这不是存在于理论中的经济学，而是真实市场下的经济学。对于如何认识经济学理论、市场经济与资源配置，作者总能给出犀利的论断与直指问题核心的路径。这些立足于理论又回归现实的分析，不仅是写给在市场中做决策的企业家的，也是写给任何一个想要了解真实的市场和经济发展趋势的普通读者的。