证券从业资格考试教材2021基本法律法规+金融市场基础知识（套装共2册） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

证券从业资格考试应试指导教材编写组根据中国证券业协会2018年9月发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）》新的考纲要求，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。

本套教材模块

为了便于考生更好地理解和使用本书，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。

1.本章应试分析

在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。

2.思维导图

在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、熟悉、了解”4种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，提高复习的效率。

3.名师同步精讲

这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少繁冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减少学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。

在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。

一，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和考试题型进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。

二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效的掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。

4.章节测评

在这一模块，考生可通过扫描二维码进入微信版题库进行章节测评。章节测评有测评和推题两大功能，通过题库智能追踪记录考生做题数据，进行推题及检测，帮助考生查找薄弱知识点，有效节省备考时间。

配套题库——智能考试题库系统

本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。智能考试题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有考点速记、章节练习、真题必练、模拟押题、视频课程、错题训练等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。

开　篇　考情分析与复习指导

节　考情分析 ……………………………………………… 1

第二节　复习指导 ……………………………………………… 2

章　证券市场基本法律法规

节　证券市场的法律法规体系 …………………………… 8

第二节　公司法 ………………………………………………… 9

第三节　合伙企业法 …………………………………………… 24

第四节　证券法 ………………………………………………… 30

第五节　证券投资基金法 ……………………………………… 42

第六节　期货交易管理条例 …………………………………… 48

第七节　证券公司监督管理条例 ……………………………… 53

章节测评 ………………………………………………………… 61

第二章　证券经营机构管理规范

节　公司治理、内部控制与合规管理 …………………… 62

第二节　风险管理 ……………………………………………… 73

第三节　投资者适当性管理 …………………………………… 77

第四节　从业人员管理 ………………………………………… 80

章节测评 ………………………………………………………… 97

第三章　证券公司业务规范

节　证券经纪 ……………………………………………… 99

第二节　证券投资咨询 ……………………………………… 110

第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ………121

第四节　证券承销与保荐 …………………………………… 125

第五节　证券自营 …………………………………………… 135

第六节　证券资产管理 ……………………………………… 139

第七节　证券公司信用业务 ………………………………… 155

第八节　证券公司场外业务 ………………………………… 166

第九节　其他业务 …………………………………………… 174

章节测评 ……………………………………………………… 185

第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任

节　证券一级市场 ……………………………………… 186

第二节　证券二级市场 ……………………………………… 191

章节测评 ……………………………………………………… 196

附录一　综合检测 ……………………………………………………197

附录二　智能考试题库系统使用指导 ………………………………198

证券从业资格考试应试指导教材编写组是一只由国内证券金融领域名师及专家组成的团队。教材编写组结合2018年9月中国证券业协会发布的新版考试大纲，并对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。

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章　证券市场基本法律法规　

本章首先介绍了证券市场的法律法规体系，其次介绍了公司法、合伙企业法、证券法和基金法的相关内容，后介绍了期货交易管理条例和证券公司监督管理条例。考生应通过学习证券市场的法律法规体系对证券市场基本法律法规进行总体性地把握，学习重点是公司法、合伙企业法、证券法和证券投资基金法的具体内容。本章在考试中所占分值约为３０分，是本书考查题目较多的章节之一。本章内容较多，考生可以结合考情分析有侧重点的进行学习。

节　证券市场的法律法规体系

一、法律关系的构成（了解）

考查概率：３０％。本考点内容比较简单，一般以选择题的形式进行考查。

命题角度：对法律关系主体和客体的判断。

项　目内　容

主体

法律关系主体的种类包括自然人、组织和国家。

（１）自然人既包括本国公民，也包括居住在中国境内或在境内活动的外国公民和无国籍人。

（２）组织分为国家机关、营利性法人或非法人组织、非营利性法人或社会组织。

客体

（１）物。如森林、土地、建筑物、机器等。

（２）行为。包括作为和不作为。

（３）人身和人格。如公民和组织的姓名或名称，公民的肖像、名誉、尊严，公民的人身、人格和身份等。

（４）精神成果。如科学著作、文学艺术作品、专利、商标等。

内容　　法律关系的内容即法律关系主体享有的权利和承担的义务。

二、证券市场法律法规体系的主要层级和各层级的主要法规（了解）

考查概率：５０％。一般会出１道题，选择题和组合型选择题均可能出现。

命题角度：证券市场法律法规体系的主要层级及各层级的主要法规。

项　目内　容

法律

（１）由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布。

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