备考2019基金从业资格考试教材2018(科目1)：基金法律法规职业道德与业务规范 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据2017全新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、视频课程、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................5

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................6

    第四节  投资基金简介......................................13          

第二章  证券投资基金概述......................................17

    节  证券投资基金的概念和特点..........................17

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................20

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................22

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................26

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................28

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............32         

第三章  证券投资基金的类型...................................38

    节  证券投资基金分类概述.............................38

    第二节  股票基金........................................42

    第三节  债券基金........................................45

    第四节  货币市场基金.....................................47

    第五节  混合基金........................................49

    第六节  避险策略基金.....................................51    

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................54

    第八节  QDII基金.........................................59

    第九节  分级基金.........................................60

    第十节  基金中基金 ......................................64

第四章  证券投资基金的监管....................................70

    节  基金监管概述......................................71

    第二节  基金监管机构和自律组织............................75

    第三节  对基金机构的监管..................................79

    第四节  对公开募集基金的监管...............................88

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................95         

第五章  基金职业道德..........................................105

    节  道德与职业道德....................................105

    第二节  基金职业道德规范..................................108

    第三节  基金职业道德教育与修养............................115         

第六章  基金的募集、交易与登记................................121

    节  基金的募集与认购..................................121

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................128

    第三节  基金的登记........................................140           第七章  基金的信息披露........................................146

    节  基金信息披露概述..................................146

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................150

    第三节  基金募集信息披露..................................152

    第四节  基金运作信息披露..................................156

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................161        

第八章  基金客户和销售机构....................................167

    节  基金客户的分类....................................167

    第二节  基金销售机构......................................171

    第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................175          第九章  基金销售行为规范及信息管理............................183

    节  基金销售机构人员行为规范..........................184

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................187

    第三节  基金销售费用规范..................................193

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................196

    第五节  基金销售信息管理..................................204

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................208

第十章  基金客户服务..........................................218

    节  客户服务概述......................................218

    第二节  客户服务流程......................................221

    第三节  投资者保护工作....................................226

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................232

    节  治理结构..........................................232

    第二节  组织架构..........................................240

    第三节  风险管理..........................................246

第十二章  基金管理人的内部控制................................255

    节  内部控制的目标和原则..............................255

    第二节  内部控制机制......................................258

    第三节  内部控制制度......................................261

    第四节  内部控制的主要内容................................263

第十三章  基金管理人的合规管理................................271

    节  合规管理概述......................................271

    第二节  合规管理机构设置..................................274

    第三节  合规管理的主要内容................................280

    第四节  合规风险..........................................283

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书籍介绍

本书为基金从业人员资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲图析、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测、微信扫码获取微音、视频总结六大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、精讲视频、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。