【年末清仓】证券交易应试指南(精华版)（2010证券） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

成功过关试卷的特点如下。其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，还可将其作为自测、强化训练之用，以达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了答案和详细的解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关，顺利通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践干热火朝天的经济活动之中。

绪论

节 证券业从业资格考试概况

第二节 证券业从业资格考试考务须知

第三节 证券业从业资格考试命题分析

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧

章　证券交易概述

复习方向指导

核心考点速记

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

　精选考题同步演练

　精选考题答案解析

第二章　证券交易程序

复习方向指导

核心考点速记

节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

　　精选考题同步演练

　　精选考题答案解析

第三章　特别交易事项及其监管

　复习方向指导

核心考点速记

节 特别交易规定和交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第四章　证券经纪业务

复习方向指导

核心考点速记

节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范，

精选考题同步演练

　精选考题答案解析

第五章　经纪业务相关实务

复习方向指导

核心考点速记

节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

精选考题同步演练

精选考题答案解析

第六章　证券自营业务

复习方向指导

核心考点速记

节证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

　　精选考题同步演练

　　精选考题答案解析

第七章　资产管理业务

复习方向指导

核心考点速记

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节　定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

　　精选考题同步演练

　　精选考题答案解析

第八章　融资融券业务

复习方向指导

核心考点速记

节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

　　精选考题同步演练

　　精选考题答案解析

第九章　债券回购交易

复习方向指导

　……

第十章　证券登记与交易结算

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章　证券交易概述

　　复习方向指导

掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式及特点；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理，熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。核心考点速记

　　节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　一、证券交易的概念及原则

　1．证券交易的概念及特征

　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。

证券交易主要有三大特征，即流动性、收益性和风险性。

2．我国证券交易市场发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。2005年10月，重新修订的《证券法》通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。

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